ODI备案与注销操作指南——港勤协助

ODI备案登记和ODI注销登记操作指南

一、引言

对外直接投资（Outward Direct Investment, ODI）是指中国境内企业通过新设、并购等方式，在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。为规范ODI行为，国家发改委、商务部、外汇管理局等政府部门出台了一系列政策法规。其中，ODI备案登记与ODI注销登记是企业开展ODI活动的重要环节。本文将详细介绍ODI备案登记和ODI注销登记的操作流程及注意事项。

二、ODI备案登记操作指南

（一）前期准备

1. 成立公司：首先需要在中国境内注册一家公司，并确保该公司具备合法经营资格。

2. 项目可行性分析：在决定进行ODI之前，企业需对投资项目进行全面的可行性分析，包括市场调研、财务预测、风险评估等。

3. 获得相关审批：依据投资项目所在国的要求，企业可能需要获取该国政府的相关批准文件。

（二）提交材料

1. 申请表：填写《境外投资备案表》并加盖公章。

2. 企业营业执照副本复印件：用于证明企业的合法身份。

3. 企业章程：需提供企业最新的章程文本。

4. 项目可行性研究报告：详细说明项目的商业逻辑、市场前景、财务预期等内容。

5. 境外合作方资料：如与境外企业合作，则需提供对方的基本信息、合作意向书等。

6. 董事会决议或股东会决议：表明企业内部决策层对于该项目的支持态度。

7. 其他必要文件：根据不同情况，可能还需提供其他补充材料，例如法律意见书、环境影响评估报告等。

（三）递交申请

将上述所有材料提交至当地商务主管部门或其授权机构。部分地区支持在线申报，具体可咨询当地商务局。

（四）审批流程

1. 初步审核：相关部门会对提交的材料进行形式审查，确认是否符合基本要求。

2. 实质审查：通过初审后，将进入实质审查阶段，重点考察项目的经济合理性、合规性以及对国家安全的影响。

3. 公示与异议处理：部分项目可能会被公示一段时间，期间接受公众监督和反馈。若有异议，需及时处理。

4. 最终批复：若无问题，将获得正式的ODI备案证书。

三、ODI注销登记操作指南

（一）提出申请

当企业决定终止境外投资项目时，应向原备案机关提出书面申请，说明注销原因及后续安排。

（二）提交材料

1. 注销申请表：填写《境外投资注销申请表》，并由法定代表人签字确认。

2. 项目终止证明文件：如合同解除协议、股权回购协议等。

3. 财务清算报告：包括资产、负债、损益等详细信息。

4. 税务清缴证明：确保所有税费已按规定缴纳完毕。

5. 银行账户关闭证明：境外账户需全部关闭，并提供相应证明。

6. 其他相关文件：视具体情况而定。

（三）审批流程

1. 受理与初审：接收材料后，相关部门将进行形式审查。

2. 实质审查：核实各项材料的真实性和合法性。

3. 现场核查（如有必要）：针对某些复杂项目，可能需要实地检查。

4. 公示：部分项目可能需要公示一段时间，以便收集社会意见。

5. 最终批复：若无异议，将颁发《境外投资注销证书》，完成整个注销程序。

四、注意事项

- 时效性：务必在规定时间内完成各项手续，以免影响后续业务开展。

- 准确性：提交的所有材料必须真实有效，任何虚假信息都可能导致申请失败。

- 沟通协调：在整个过程中，保持与相关部门的良好沟通非常重要，有助于及时解决问题。

- 法律遵从：严格遵守国内外法律法规，避免因违规操作而带来不必要的麻烦。

五、结语

ODI备案登记与注销登记是企业实施对外直接投资不可或缺的步骤。只有充分了解相关政策规定，严格按照程序操作，才能顺利完成各项手续，为企业长远发展奠定坚实基础。希望本文能为有意开展ODI活动的企业提供有价值的参考。

---

以上便是关于ODI备案登记和ODI注销登记的操作指南，希望能帮助您更好地理解和应对这一过程中的各种挑战。如果您还有其他疑问或需要进一步的帮助，请随时联系我们。